2022年3月1日-2022年5月15，市审计局对我单位实施的市高铁片区综合管廊工程咨询、勘察设计、施工总承包项目开展了公共投资专项审计，针对审计发现问题，我局高度重视，为立行立改、做到切实整改，责成项目实施单位市重点中心专人负责，制定详细的整改方案，明确责任、落实到人，确保审计整改达到预期效果。现将审计及整改情况公开如下 ：

一、政策落实方面

问题：重点工程建设领域制度缺失。2014年11月11日，市住房和城乡建设局牵头起草并以市政府办公室名义印发实施《亳州市人民政府办公室关于印发亳州市政府投资城建项目法人责任制管理办法（试行）等4个规范性文件的通知》，试行期1年。截至审计日，市住房和城乡建设局未对上述政府投资城建项目规范性文件重新修订，滞后长达6年。

整改情况：2022年11月市住建局牵头拟定了《亳州市本级政府投资项目管理办法》，并报市政府分管领导审阅，后市政府交市发改委牵头制定，目前，该办法已以市政府名义印发。

二、工程预算控制价超概算未经批准。

问题：高铁综合管廊初步设计工程中“管廊工程安装”概算金额9675.23万元，经建设单位审核的工程预算控制价为14615.92万元，超概算4940.69万元，超51.06%，未报原审核部门批准。

整改情况：1.我局认真分析超概原因，因该工程设计单位安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司在进行初步设计及概算编制时，仅控制了项目总体概算未突破批复概算，但管廊安装工程在进行施工图设计时又补充完善了相关内容，导致管廊安装工程预算超出概算。2.针对该问题,市重点中心会同市建筑业管理服务中心对设计单位安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司进行约谈并通报批评，同时对市重点中心责任科室进行通报批评并责令项目责任人员做出深刻检查。3.今后，我局将严格执行《基本建设财务规则》《中央预算内直接投资项目管理办法》有关概预算规定,以批准的概算为基础，严控项目预算控制价，杜绝扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准的现象。

三、多支付工程款。

问题：高铁综合管廊工程总承包项目施工单位多报工程量，涉及金额184.84万元；

整改情况：1.我局已安排市重点中心核减施工单位中铁一局集团有限公司工程结算价款184.84万元，同时按照相应费率扣除监理单位河南新恒丰工程咨询有限公司监理费用1.35万元及跟踪审计单位安徽中润国元工程项目管理有限公司审核费用0.37万元，整改金额共计186.56万元;2.安排市重点中心会同市建筑业管理服务中心对中铁一局集团有限公司、河南新恒丰工程咨询有限公司、安徽中润国元工程项目管理有限公司进行约谈并通报批评，同时对项目责任科室进行通报批评并责令项目责任人员做出深刻检查；3.今后，我局将加强对工程建设过程中及验收工作的管理，结合工程管理实际情况，制定工程造价咨询服务单位的监督管理制度，落实监管职责，杜绝此类问题再次发生。

四、个别项目建设用地未批即用

问题：高铁综合管廊工程2017年5月16日开工建设，2017年11月16日办理建筑工程施工许可证；

整改情况：1.我局已要求市重点中心对项目责任科室进行通报批评并责令项目责任人员做出深刻检查；2.组织相关管理人员集中学习《建筑工程施工许可管理办法》、《关于严格建设用地管理促进批而未用土地利用的通知》等法律法规及文件精神；3.今后，我局将严格执行建筑工程基本建设程序，先办理施工许可证后施工，规范项目建设用地程序，杜绝未批即用现象再次发生。

五、工程设计存在漏项

问题：高铁片区综合管廊工程项目由安徽交院设计，管廊内未按照《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）“不同的防火分区之间应设置防火隔离设施”的要求进行设计，未设计22樘防火卷帘门，工程防火设计漏项，存在安全隐患。

整改情况：1经认真分析原因，因该工程设计单位安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司在施工图设计时仅设计了防火门控制箱，未设计防火门，属漏项设计。2.市重点中心会同市建筑业管理服务中心对设计单位安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司进行约谈并通报批评，同时按照合同5.3.6条款约定对设计单位进行违约处理，由设计单位完善设计并承担施工费用。3.目前防火卷帘门的施工图设计工作已完成，现场正在进行补装工作。4.今后我局将加强对建设工程勘察、设计合同执行情况监督，加大对后期图纸审核力度。

六、监理单位人员违规执业

问题：高铁综合管廊工程监理单位河南新恒丰建设监理有限公司，该公司人员赵某宏、马某，在2017年5月16日至2020年9月11日施工期间，分别担任高铁管廊项目总监、总监代表，此期间赵某宏同时在濮阳市106国道两侧绿化带工程项目担任总监，马某在洛阳市西环路谷水互通立交建设工程项目担任总监；山东东方监理咨询有限公司人员戈某洲在担任市体育馆项目总监理工程师期间，在未经项目建设单位亳州城建集团同意的前提下，又擅自担任亳州市创亿年产10万吨生物质燃料生产线项目总监理工程师。

整改情况：该项问题已整改。1.市重点中心会同市建筑业管理服务中心对监理单位河南新恒丰工程咨询有限公司进行约谈并对提出通报批评；2.鉴于该项目监理合同已履行完毕且监理合同内对监理人员多项目执业行为无违约处理条款，我局已要求监理公司就人员多项目执业行为出具书面情况说明；3.今后，我局将严格执行《关于进一步落实工程建设项目建设单位标后监管第一责任主体的通知》文件精神，在项目管理中加强对监理单位的管理和检查，杜绝此类现象再次发生。

七、竣工财务决算编制不规范

问题：市重点工程建设管理服务中心账面反映高铁片区综合管廊项目2018年2月至2021年12月待摊投资支出为1903.63万元，在编制项目竣工财务决算时，仍记入在建工程，未按照合理比例分摊记入到相关资产价值。

整改情况：1.我局已安排市重点中心修改财务决算报告“市高铁片区综合管廊（含道路）工程累计完成投资73851.09万元，其中：建筑安装工程71949.17万元、其他费用1901.92万元。”扣减工程款184.84万元、监理费1.35万元、跟踪审计费用0.37万元、水土保持费8.8万元。跟踪审计费用0.37万元和水土保持费8.8万元已退回。2.已补记应付账款，因扣减工程款184.84万元及监理费1.35万元，现已调整应付账款为2235.71万元。3.已将待摊投资按比例分摊记入道排、管廊、供水、交通等分项中。4.我局已于2022年2月25日报市财政局申请对高铁综合管廊项目竣工财务决算进行审核，财政局于2022年8月19日予以批复。5.组织财务人员学习《基本建设财务规则》《基本建设项目竣工财务决算管理暂行办法》；6.我局今后将严格执行有关规定，及时、准确、合理编报竣工财务决算，杜绝此类现象再次发生。

八、竣工财务决算编制不及时

问题：2021年5月市住房和城乡建设局25个建设项目已完工投入使用3个月以上，截至审计日，未编报竣工财务决算，涉及资金3.5亿元；

整改情况：1.市重点中心已完成25个建设项目竣工财务决算编写。2.组织财务人员学习《基本建设财务规则》《基本建设项目竣工财务决算管理暂行办法》；3.我局今后将严格执行有关规定，及时、准确、合理编报竣工财务决算，杜绝此类现象再次发生。

 

 

 

2022年10月18日